和訊網(wǎng)消息 隨手發(fā)布的一條朋友圈殊不知泄露了內(nèi)幕消息，奮達科技員工的這一舉動引來海南證監(jiān)局調(diào)查。
4月10日，海南證監(jiān)局公布〔2018〕1號行政處罰，對奮達科技員工林立、楊小桃泄露內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的違法行為，合計罰沒24.3萬元。值得注意的是，此次內(nèi)幕交易的時點正是奮達科技董事長發(fā)出“兜底增持”的倡議期間。
經(jīng)證監(jiān)局查明，2017年6月2日早間，奮達科技擬在深交所披露關(guān)于董事長提“議兜底增”的倡議書，但證券部助理羅某未能趕在8點之前將擬披露信息報送至交易所（交易所信息披露系統(tǒng)早上的提交時限為8點），導(dǎo)致該信息未正式公開披露。期間，羅某不慎將《增持倡議書公告》遺忘在文印室復(fù)印機臺上。
8點05分，時任奮達科技銷售技術(shù)中心文員楊小桃來文印室復(fù)印材料時，看到了遺忘在復(fù)印機上的《倡議書公告》，楊小桃當場用手機對該文件進行了拍照。10點，楊小桃將其拍攝的《倡議書公告》照片發(fā)到其微信朋友圈。
10點31分，楊小桃朋友圈中《倡議書公告》的圖片被人發(fā)到名稱為“電器銷售技術(shù)部”的微信群，奮達科技電器產(chǎn)品技術(shù)部副經(jīng)理林立在微信群中看到了該信息。
當日上午收盤后，奮達科技才將《倡議書公告》正式對外披露。
當日11點04分，林立將80萬元資金轉(zhuǎn)到本人的證券賬戶；11點05至07分，林立買入“奮達科技”6.9萬股，買入成交金額80.66萬元，分別于2017年6月7日和8月14日賣出，獲利10.67萬元。
和訊網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，奮達科技股票在6月2日上午時波動極小，中午的兜底增持公告披露后，該股午后大幅上漲，當日以漲停價報收，次日再上漲逾3%。
海南證監(jiān)局認為，楊小桃對《倡議書公告》進行拍照并發(fā)送至微信朋友圈的行為，構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息的行為。林立利用《倡議書公告》的內(nèi)幕信息，通過本人證券賬戶交易“奮達科技”股票，違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成了內(nèi)幕交易的行為。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，海南證監(jiān)局決定：對楊小桃泄露內(nèi)幕信息的行為處以3萬元罰款。沒收林立內(nèi)幕交易違法所得10.67萬元，并處以10.67萬元的一倍罰款。
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