2024-2030年中國證券經營機構行業(yè)市場運營態(tài)勢及未來趨勢研判報告

第1章中國證券經營機構界定及發(fā)展環(huán)境剖析

1.1 證券經營機構界定及統(tǒng)計說明

1.1.1 證券行業(yè)界定及分類

（1）證券的界定與分類

（2）證券市場界定

（3）證券市場結構

（4）本行業(yè)所歸屬國民經濟行業(yè)分類

1.1.2 證券經營機構界定與分類

1.1.3 本報告行業(yè)研究范圍界定

1.1.4 本報告行業(yè)數(shù)據來源及統(tǒng)計標準說明

1.2 中國證券經營機構政策環(huán)境

1.2.1 行業(yè)監(jiān)管體系及機構介紹

1.2.2 行業(yè)標準體系建設現(xiàn)狀

（1）現(xiàn)行標準匯總

（2）重點標準解讀

1.2.3 行業(yè)發(fā)展相關政策規(guī)劃匯總及解讀

（1）行業(yè)發(fā)展相關政策匯總

（2）行業(yè)發(fā)展相關規(guī)劃匯總

1.2.4 對行業(yè)發(fā)展影響重大政策及規(guī)劃解讀

1.2.5 政策環(huán)境對行業(yè)發(fā)展的影響分析

1.3 中國證券經營機構經濟環(huán)境

1.3.1 宏觀經濟發(fā)展現(xiàn)狀

1.3.2 宏觀經濟發(fā)展展望

1.3.3 行業(yè)發(fā)展與宏觀經濟相關性分析

1.4 中國證券經營機構社會環(huán)境

1.5 中國證券經營機構技術環(huán)境

1.5.1 影響證券經營機構發(fā)展的金融科技分析

1.5.2 金融科技背景下證券經營機構業(yè)態(tài)創(chuàng)新

1.5.3 金融科技背景下證券行業(yè)風險與合規(guī)管理

1.5.4 中國證券行業(yè)的技術創(chuàng)新發(fā)展趨勢

1.5.5 技術環(huán)境對行業(yè)發(fā)展的影響分析

第2章全球證券經營機構發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢前景預測

2.1 全球證券行業(yè)發(fā)展環(huán)境及市場現(xiàn)狀

2.1.1 全球證券行業(yè)發(fā)展歷程

2.1.2 全球證券行業(yè)發(fā)展環(huán)境

2.1.3 全球證券行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

（1）證券交易市場產品

（2）全球證券發(fā)行市場

（3）全球證券流通市場

（4）全球證券經營機構運行現(xiàn)狀

2.1.4 全球資產證券化發(fā)展現(xiàn)狀

2.2 全球證券經營機構區(qū)域發(fā)展格局及代表性市場研究

2.2.1 全球證券經營機構區(qū)域發(fā)展格局

2.2.2 全球證券經營機構代表性區(qū)域市場研究

（1）美國

（2）日本

（3）英國

2.2.3 代表性區(qū)域市場發(fā)展對我國的啟示

2.3 全球證券經營機構競爭格局及代表性機構案例研究

2.3.1 全球證券經營機構市場競爭格局

2.3.2 全球證券經營機構案例分析

（1）美林公司

（2）高盛公司

（3）摩根大通公司

（4）摩根斯坦利公司

（5）德意志銀行

2.4 全球證券經營機構發(fā)展趨勢及市場前景預測

2.4.1 全球證券經營機構發(fā)展趨勢

2.4.2 全球證券經營機構前景預測

第3章中國證券經營機構發(fā)展現(xiàn)狀與市場痛點分析

3.1 中國證券經營機構發(fā)展歷程

3.2 中國證券經營機構類型及規(guī)模

3.2.1 證券市場中介機構-證券公司

（1）證券公司數(shù)量

（2）證券公司營業(yè)部數(shù)量

3.2.2 證券市場中介機構-證券服務機構

（1）證券投資咨詢機構

（2）證券登記結算機構

（3）資信評級機構

（4）資產評估機構

（5）律師事務所和會計事務所

3.3 中國證券市場中介機構運營發(fā)展狀況

3.3.1 中國證券公司資產規(guī)模

3.3.2 中國證券公司營業(yè)收入

3.3.3 中國證券公司凈利潤

3.3.4 中國證券公司市場集中度

3.3.5 證券投資咨詢公司分析

3.3.6 證券資信評級機構分析

3.4 中國證券市場中介機構業(yè)務開展狀況

3.4.1 中國證券公司收入結構

3.4.2 證券經紀業(yè)務開展分析

（1）市場規(guī)模與交易分析

（2）股票賬戶規(guī)模分析

（3）經紀業(yè)務收入分析

（4）市場集中度分析

3.4.3 投資咨詢業(yè)務開展分析

（1）證券投資顧問業(yè)務

（2）發(fā)布研究報告業(yè)務

1）證券公司發(fā)布研究報告情況

2）證券公司從事發(fā)布研究報告業(yè)務的人員情況

3.4.4 證券承銷與發(fā)行業(yè)務分析

（1）股票發(fā)行與承銷業(yè)務分析

1）首次公開發(fā)行（IPO）

2）再融資

（2）債券發(fā)行與承銷業(yè)務分析

（3）新三板業(yè)務

（4）證券承銷與發(fā)行業(yè)務收入

（5）承銷業(yè)務市場集中度分析

3.4.5 資產管理業(yè)務開展分析

（1）集合理財產品規(guī)模情況

（2）資產管理業(yè)務收入情況

3.4.6 融資融券業(yè)務開展分析

（1）市場交易情況分析

（2）轉融通交易情況分析

（3）投資者情況分析

（4）業(yè)務集中度情況分析

3.4.7 直投業(yè)務開展分析

（1）直投子公司基本情況

（2）直投基金基本情況

3.4.8 證券公司其他業(yè)務開展分析

（1）財務顧問業(yè)務分析

（2）證券自營業(yè)務分析

（3）約定購回式證券交易業(yè)務

（4）股票質押式回購交易業(yè)務

（5）國際業(yè)務分析

3.5 證券經營機構盈利模式分析

3.5.1 證券經營機構盈利模式界定

3.5.2 證券經營機構盈利途徑分析

3.5.3 證券經營機構盈利方式分析

3.5.4 證券經營機構成本控制分析

3.5.5 證券經營機構管理水平分析

3.5.6 證券經營機構創(chuàng)新盈利模式

3.6 證券經營機構營銷模式分析

3.6.1 國內券商區(qū)域營銷影響因素

3.6.2 證券經營機構主要營銷方式

3.6.3 證券經營機構營銷渠道建設

3.6.4 證券經營機構營銷策略建議

3.7 證券經營機構業(yè)內競爭格局分析

3.7.1 證券經營機構集中度分析

（1）證券經營結構集中度分析

（2）國內證券經營結構集中度發(fā)展

3.7.2 證券經營機構差異化競爭分析

3.7.3 證券經營機構融資現(xiàn)狀分析

3.7.4 證券經營機構并購重組業(yè)務分析

（1）大型證券公司的并購重組模式

（2）中型證券公司的并購重組模式

（3）小型證券公司的并購重組模式

3.8 中國證券行業(yè)信用風險管理體系建設

3.9 中國證券行業(yè)市場發(fā)展痛點分析

第4章中國證券經營機構區(qū)域發(fā)展格局及重點區(qū)域市場分析

4.1 證券經營機構區(qū)域發(fā)展格局分析

4.1.1 證券公司總部區(qū)域分布

4.1.2 證券公司營業(yè)部區(qū)域分布

4.2 中國證券經營機構重點區(qū)域市場解析

4.2.1 廣東省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經濟環(huán)境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.2 浙江省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經濟環(huán)境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.3 江蘇省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經濟環(huán)境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.4 上海市

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經濟環(huán)境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.5 山東省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經濟環(huán)境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.6 北京市

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經濟環(huán)境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.7 福建省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經濟環(huán)境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.8 四川省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經濟環(huán)境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.9 湖南省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經濟環(huán)境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.10 湖北省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經濟環(huán)境

（3）地方財務平衡能力

（4）地方證券經營機構數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

第5章中國證券市場生態(tài)體系梳理及布局狀況解析

5.1 中國證券投資市場生態(tài)體系及布局現(xiàn)狀

5.2 中國證券經營機構業(yè)務許可及業(yè)務牌照管理

5.3 中國證券經營機構從業(yè)許可及人力資源管理

5.4 中國證券交易市場發(fā)展分析

5.4.1 中國證券交易市場概況

5.4.2 上海證券交易所

（1）上交所股票交易情況分析

（2）上交所債券交易情況分析

（3）上交所基金交易情況分析

（4）上交所融資融券交易分析

1）會員融資融券交易概況

2）股票融資融券交易概況

（5）上證系列主要指數(shù)分析

（6）上交所證券品種分析

（7）上交所營業(yè)模式分析

（8）上交所發(fā)展前景分析

5.4.3 深圳證券交易所

（1）深交所股票交易情況分析

（2）深交所債券交易情況分析

（3）深交所基金交易情況分析

（4）深交所融資融券交易分析

（5）深證系列主要指數(shù)分析

（6）深交所證券品種分析

（7）深交所營業(yè)模式分析

（8）深交所發(fā)展前景分析

5.4.4 香港證券交易所

（1）港交所股市交易分析

（2）港交所衍生產品市場分析

（3）港交所系列主要指數(shù)分析

（4）港交所證券品種分析

（5）港交所營業(yè)模式分析

（6）港交所發(fā)展前景分析

5.5 中國證券信息服務產業(yè)體系及布局現(xiàn)狀

5.5.1 中國證券信息服務產業(yè)體系

5.5.2 中國證券信息服務市場布局現(xiàn)狀

（1）軟件系統(tǒng)

（2）資訊服務

（3）輔助決策

（4）智能投顧

5.6 中國證券經營機構互聯(lián)網化轉型發(fā)展現(xiàn)狀

第6章中國證券經營機構發(fā)展布局案例研究

6.1 中國證券機構各指標排名情況

6.1.1 中國證券機構總資產排名

6.1.2 中國證券機構凈資本排名

6.1.3 中國證券機構營業(yè)收入排名

6.1.4 中國證券機構凈利潤排名

6.1.5 中國證券機構凈資產收益率排名

6.1.6 中國證券機構境外子公司證券業(yè)務收入占比排名

6.1.7 中國證券機構投資銀行業(yè)務收入排名

6.1.8 中國證券機構證券經紀業(yè)務收入排名

6.1.9 中國證券機構信息技術投入排名

6.2 中國證券機構發(fā)展布局案例研究

6.2.1 中信證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經營狀況及競爭力分析

6.2.2 國泰君安證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經營狀況及競爭力分析

6.2.3 華泰證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經營狀況及競爭力分析

6.2.4 海通證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經營狀況及競爭力分析

6.2.5 廣發(fā)證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經營狀況及競爭力分析

6.2.6 招商證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經營狀況及競爭力分析

6.2.7 申萬宏源證券有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經營狀況及競爭力分析

6.2.8 中信建投證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經營狀況及競爭力分析

6.2.9 國信證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經營狀況及競爭力分析

6.2.10 中國銀河證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經營狀況及競爭力分析

第7章中國證券經營機構市場及投資策略建議

7.1 中國證券經營機構發(fā)展?jié)摿υu估

7.1.1 行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀總結

7.1.2 行業(yè)發(fā)展影響因素總結

7.1.3 行業(yè)發(fā)展?jié)摿υu估

7.2 中國證券經營機構發(fā)展前景預測

7.3 中國證券經營機構發(fā)展趨勢預判

7.4 中國證券市場進入與退出壁壘

7.5 中國證券投資風險預警與防范策略

7.5.1 中國證券經營機構投資風險預警

7.5.2 中國證券經營機構投資風險防范策略

7.6 中國證券經營機構投資價值評估

7.7 中國證券經營機構投資機會分析

7.8 中國證券經營機構投資策略與建議

7.9 中國證券經營機構可持續(xù)發(fā)展建議

圖表目錄

圖表1：本節(jié)研究思路

圖表2：《國民經濟行業(yè)分類（GB/T 4754-2023年）》中本行業(yè)所歸屬的類別

圖表3：本報告行業(yè)研究范圍界定

圖表4：本報告的主要數(shù)據來源及統(tǒng)計標準說明

圖表5：證券經營行業(yè)監(jiān)管體制

圖表6：截至2023年證券經營機構標準匯總

圖表7：截至2023年證券經營機構發(fā)展政策匯總

圖表8：截至2023年證券經營機構發(fā)展規(guī)劃匯總

圖表9：主要國家證券期貨基本法律

圖表10：國內外交易所市場交易產品對比

圖表11：國際主要證券公司總資產對比（單位：萬億元）

圖表12：全球證券經營機構發(fā)展趨勢分析

圖表13：2024-2030年全球證券經營機構市場前景預測

圖表14：國內證券公司數(shù)量變化情況（單位：家）

圖表15：國內證券公司各項規(guī)模指標情況（單位：萬億元，億元，倍）

圖表16：2019-2023年證券行業(yè)營業(yè)收入變化情況（單位：億元，%）

圖表17：2019-2023年證券行業(yè)凈利潤變化情況（單位：十億元）

圖表18：國內證券公司規(guī)模集中度變化情況（單位：%）

圖表19：證券資信評級機構發(fā)展狀況（單位：億元，單，人）

圖表20：我國證券公司營業(yè)收入結構（單位：%）

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