2021年中國認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可情況、認(rèn)可資格暫停、撤銷、注銷機(jī)構(gòu)數(shù)量及認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的風(fēng)險管理模式分析[圖]

    一、設(shè)立要件

    經(jīng)國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，并依法取得法人資格，有某種資質(zhì)，可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動的機(jī)構(gòu)(根據(jù)中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例)。

    它是一種非國家機(jī)關(guān)，是一種企業(yè)，事業(yè)單位，社會團(tuán)體等多種性質(zhì)的組織并行存在的組織機(jī)構(gòu)，我國已經(jīng)有許多專門從事產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證的公司。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)的設(shè)立要件

資料來源：智研咨詢整理

    二、認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

    智研咨詢發(fā)布的《2021-2027年中國認(rèn)證機(jī)構(gòu)行業(yè)市場全景評估及發(fā)展前景展望報告》數(shù)據(jù)顯示：2015年以來，中國累計認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量呈逐年增長趨勢，至2021年中國累計認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量204家，較2015年增長63家。

2015-2021年中國累計認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量及增長

（注：2021年數(shù)據(jù)截至6月30日）
資料來源：中國合格評定國家認(rèn)可委員會、智研咨詢整理

    從累計認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉及的領(lǐng)域來看，2021年中國認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉及的領(lǐng)域有764個，較2020年全年增加18個，同比增長2.41%。

2015-2021年中國累計認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)領(lǐng)域總數(shù)及增長

（注：2021年數(shù)據(jù)截至6月30日）
資料來源：中國合格評定國家認(rèn)可委員會、智研咨詢整理

    截止2021年6月30日，CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證涉及的領(lǐng)域有質(zhì)量管理體系（含通訊工程建設(shè)）、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康案例管理體系、食品安全管理體系、危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)體系、良好生產(chǎn)規(guī)范、信息安全管理體系、能源管理體系、信息技術(shù)服務(wù)管理體系、大型活動可持續(xù)性管理體系、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系、產(chǎn)品（包括有機(jī)產(chǎn)品、良好農(nóng)業(yè)規(guī)范、森林、服務(wù)、低碳產(chǎn)品和復(fù)合木制品）、軟件過程及能力成熟度評估、人員、溫室氣體（包含組織核查、項目、審定、項目核查）認(rèn)證領(lǐng)域等。

    CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量最多的是質(zhì)量管理體系（含通訊、工程建設(shè)），CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量143家；其次是環(huán)境管理體系，CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量129家；第三是職業(yè)健康案例管理體系，CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量120家。

截止2021年6月30日CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證領(lǐng)域分布

（注：2021年數(shù)據(jù)截至6月30日）
資料來源：中國合格評定國家認(rèn)可委員會、智研咨詢整理

    從CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)地域分布來看，截止2021年6月30日CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量最多的是北京，CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)有108家；其次是上海，CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)有24家；第三是廣東，CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)有17家。

截止2021年6月30日CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)地域分布

（注：2021年數(shù)據(jù)截至6月30日）
資料來源：中國合格評定國家認(rèn)可委員會、智研咨詢整理

    從暫停、撤銷與注銷機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格來看，2021年，中國累計暫停認(rèn)證機(jī)構(gòu)67家，較2020年全年增加3家；累計撤銷：認(rèn)證機(jī)構(gòu)30家，較2020年全年增加1家；累計注銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)36家，較2020年全年增加1家。

2016-2021年上半年中國暫停、撤銷與注銷機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格累計

（注：2021年數(shù)據(jù)截至6月30日）
資料來源：中國合格評定國家認(rèn)可委員會、智研咨詢整理

    二、認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的風(fēng)險管理模式

    認(rèn)可風(fēng)險可定義為認(rèn)可機(jī)構(gòu)或認(rèn)可評審人員失誤、或已獲認(rèn)可的合格評定機(jī)構(gòu)活動發(fā)生偏離對認(rèn)可有效性的影響程度與發(fā)生的可能性的組合。認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可風(fēng)險特指在認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可過程及活動中所產(chǎn)生的認(rèn)可風(fēng)險。

    認(rèn)可機(jī)構(gòu)為確保認(rèn)可有效性的目標(biāo)，通過識別、評價、控制認(rèn)可風(fēng)險的一整套政策和程序。主要包括建立風(fēng)險管理方針、風(fēng)險管理職能、風(fēng)險管理措施、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部風(fēng)險控制系統(tǒng)等，以此為實(shí)現(xiàn)認(rèn)可風(fēng)險管理的目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。

    認(rèn)可機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險可分為普遍性風(fēng)險和行業(yè)特殊性風(fēng)險兩類。普遍性風(fēng)險指所有組織共同面臨的風(fēng)險，如運(yùn)營決策失誤等；行業(yè)特殊性風(fēng)險則是認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)所特有的風(fēng)險。

    在我國，中國合格評定國家認(rèn)可委員會（英文縮寫為：CNAS）作為國家批準(zhǔn)設(shè)立并授權(quán)的唯一國家認(rèn)可機(jī)構(gòu)，不存在和其他認(rèn)可機(jī)構(gòu)的市場競爭行為，能夠秉著公平公正的原則，非歧視地面向各類認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

    認(rèn)可機(jī)構(gòu)存在的風(fēng)險還可以分為內(nèi)生型風(fēng)險與外延型風(fēng)險兩類。

認(rèn)可機(jī)構(gòu)存在的風(fēng)險

資料來源：智研咨詢整理

    認(rèn)可的風(fēng)險分為決策與戰(zhàn)略風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、評審資源風(fēng)險、評審過程風(fēng)險、認(rèn)可公正性風(fēng)險、認(rèn)可管理性風(fēng)險、認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險、連帶責(zé)任風(fēng)險。

認(rèn)可風(fēng)險的識別

資料來源：智研咨詢整理

    對于出現(xiàn)的風(fēng)險問題一般采用技術(shù)方法、管理方法或財務(wù)方法消除或減少風(fēng)險發(fā)生的幾率，以把風(fēng)險損失降低到最低限度。風(fēng)險控制也是風(fēng)險管理的根本目的?？紤]到認(rèn)可風(fēng)險的控制和管理，需要將風(fēng)險控制的方法應(yīng)用到整個認(rèn)可活動全過程中。

認(rèn)可風(fēng)險的控制管理

資料來源：智研咨詢整理